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2019年虚假诉讼罪大数据分析报告 ——法律职业者篇

发布时间：2020-12-01 17:38:02 浏览：1003

前言

民事诉讼，是解决民商事纠纷的重要法律手段，是当事人维护其合法权益的重要诉讼权利。

随着公众法律意识的增强，民商事诉讼案件的数量不断增加。

但与此同时，近年来也出现了大量涉及虚假诉讼的刑事案件，其中部分案件被司法机关认定为构成虚假诉讼罪，还有部分案件被法院认定为以虚假诉讼为手段实施的其它犯罪，如：诈骗罪、敲诈勒索罪等。

根据我们团队制作的《2019年涉虚假诉讼类刑事案件大数据分析报告》，这些涉及虚假诉讼案的涉案人员中，甚至还包括有法律专业人员。

这一情况，从近年来媒体广泛报道的案件中，也可得到印证。

如：2019年最终由检察机关作出撤回起诉决定的“林小青案”，西宁市城中区人民检察院在最初指控时，认为北京大成（西宁）律师事务所林小青律师，参与一起涉“套路贷”恶势力犯罪，其受指控的行为方式即为“作为青海合创汇中汽车服务有限公司的法律顾问，通过向法院提起诉讼方式对被害人实施敲诈勒索”。

而近段时间，引起社会广泛关注的安徽合肥“吕先三案”，同样因牵扯“套路贷”案件，被检方指控涉嫌参加黑社会性质组织罪、诈骗罪。其被指控的犯罪行为，也是“以虚假诉讼手段实施‘套路贷’诈骗”。该案日前被二审法院认定其构成诈骗罪。

为此，我们根据本团队制作的《2019年涉虚假诉讼类刑事案件大数据分析报告》，专门对法律专业人员涉及的案件，进行了整理、分析，并试图从中提炼出相关风险点及案件内在规律，以供相关法律人士对此类刑事法律风险予以防范。

说明

我们仅对中国裁判文书网、ALPHA案例库中登裁的2019年虚假诉讼罪案件进行了统计分析。案例采集日期为2020年9月17日。

为了在大量数据中更好的检索出有效案例，检索条件设置为：一级案由“刑事案由”，二级案由 “虚假诉讼罪”，裁判年份“2019”,法院地域“全国”。

在该前提下，共搜集到511份裁判文书。通过梳理，剔除中国裁判文书网重复上传、执行裁定、内容不符、撤回自诉、发回重审、不予受理、减刑假释赦免裁定的裁判文书，梳理出414例案件，并从该414例案件中，进一步梳理出涉及法律专业人员的案件。

需要特别说明的是，由于案件审理程序、裁判文书公开程度与时间等原因，统计样本数量与现实数量可能会有所差异。此外，由于仅对虚假诉讼罪案件进行了统计，因此被裁判机关认定构成其它罪名的案件，不在本次统计之列。

在团队统计的2019年的虚假诉讼罪案件中，涉及法律职业者的案件有10例，共计有11名法律职业者被刑事处罚。

涉案的法律职业者，主要为律师、法律工作者两类人员。

一.

特征分析

（一）

地域特征

统计发现，2019年，有7个省份存在法律职业者因虚假诉讼罪被刑事追责的案件。

其中有3例案件发生于山东省，有2例案件发生于辽宁省，浙江省、安徽省、河北省、湖北省、江苏省各有1例。

（二）

行为特征

总体来看，搜集到的这10例案件，宏观来看其核心特点为“虚构或隐瞒案件事实”，具体分析其涉案行为又各有特点。

●

无中生有

10例案件中，被法院认定最多的一类犯罪行为是“与他人恶意串通，捏造债权债务关系和以物抵债协议”，此类案件有6例。

这类案件的基本特征，我们将其总结为“无中生有”。

即：民事诉讼所依赖的基础法律关系（如：债权债务）并不存在。民事诉讼参与人，通过虚构债权、伪造相关证据，向法院提起诉讼。

以江苏省的法律工作者易某某为例。某销售商差欠生产商货款，为逃避还款责任，便虚构产品质量问题，并串通他人假冒产品使用方，意图将经销商、生产商起诉至法院，要求赔偿损失，以达到抵偿其差欠货款之目的。代理人易某某明知上述情况，仍接受委托，积极配合、伪造证据，按照委托人指示，将产品生产者、销售者共同列为被告，向法院提起诉讼。

●

李代桃僵

该类案件，行为人提起诉讼的基础法律关系真实，但基于各种原因，行为人意图将与其民事诉讼无关的第三人，通过“列为共同被告”、“追加第三人”等方式拉进诉讼，并使该第三人承担其不应承担的责任。

在我们搜集的案件中，主要表现为将无力承担责任的个人债务，转嫁由其它具有一定经济实力的公司企业承担。

以辽宁孙律师为例，他在民事代理中，发现债务人无力偿债，委托人即使胜诉也无法实现其债权。为使案件胜诉后，能够得到受偿，孙某便将欠款虚构为劳动报酬债务，并将更具有经济能力的第三方企业作为共同被告，将真实债务人和第三方企业一并起诉，以达到由企业对原告的个人债务，承担连带责任之目的。

●

隐瞒真相

在我们统计的案件中，还有一种情形是，隐瞒债务已被清偿的事实，向法院重复起诉。该类案件有2例。

以山东的法律工作者张某为例，该案判决书认定：

张某为收取高额的法律服务费用，在明知委托人石某已经收到全部工程款、收条已经撕毁等情况下，仍然作为代理人为其提供法律服务并参加诉讼，指示石某隐瞒事实，向法庭作虚假的陈述。

●

虚假申报

除了直接向法院提起虚假民事诉讼外，还有1例案件是发生在破产债权申报过程中，属于“在破产案件审理过程中申报捏造的债权”的情形。

该案判决书认定：辽宁的法律工作者肖某接受委托帮助他人索要借款，为达到优先受偿的目的，虚构劳动关系并以追索劳动报酬为名，参与公司破产申报，构成虚假诉讼罪。

（三）

虚假诉讼案由特征

民间借贷纠纷是虚假诉讼活动中最常见案由，占比50%。其次追索劳动报酬纠纷、建设工程合同纠纷也是虚假诉讼活动常见案由，各有2例案件，还有1例案件是因产品质量纠纷进行虚假诉讼活动，最终被追究刑事责任。

（四）

职业特征

在所统计的10例案件中，有11名被告人被追究刑事责任中，其中有7名是法律工作者，占比64%，有4名是律师，占比36%。

（五）

年龄特征

在11名被告人中，其中30岁以下犯虚假诉讼罪的人数为零。50岁以上的人数为5人，30岁至50岁之间的人数为6人，两个年龄段的人数相差无几。

（六）

辩护方案特征

●

无罪辩护多

根据统计，10例案件中，11名被告人均委托有辩护人。其中有5例案件的辩护人采取无罪辩护方案；有1例案件中，第一被告人的辩护人采取无罪辩护方案，第二被告人的辩护人采取罪轻辩护意见；剩余4例案件中，辩护人采取罪轻辩护方案。

●

无罪辩护难

从法院对辩护意见的采纳情况看，10例案件全部被法院认定为构成犯罪。

法院对辩护人提出的辩护意见均不予采纳的共有6例，其中5例为无罪辩护，1例为罪轻辩护；法院对辩护人提出的辩护意见全部采纳的有3例，其辩护方案均为罪轻辩护；法院对辩护人提出的辩护意见进行了部分采纳的有1例，其被采纳的也为罪轻辩护意见。

由此可见，虚假诉讼案件无罪辩护难度大。

（七）

判决结果特征

10例案件共11名被告人，仅1名被免于刑事处罚，2名被判处缓刑，其余8名均被判处实刑。被监禁的概率较高，以实刑为主。被判处一年以上、二年以下有期徒刑的1人；

变更罪名入刑的1人，变更后的刑期为二年以上、三年以下；

被判处三年以上有期徒刑的1人，其余7人均被判处一年以下有期徒刑、缓刑或拘役。

二

风险防范建议

（一）

规范执业

民商事案件诉讼参与人的诉讼权力较大，诉讼的发起、各项程序的启动，双方当事人均有较大的主动权。

但也正是因此，代理人在代理案件过程中，更应规范执业，切不可滥用诉讼权力。

特别是在制定诉讼方案，行使起诉、追加第三人、申报债权等诉讼权利时，一定要严格按照律师执业规范的相关要求进行，尽职履行义务，严格在代理权限内办理案件，严守道德底线，把握处事原则，避免成为当事人虚假诉讼的工具，坚决拒绝当事人提出的不当要求，切不可为了实现诉讼目的而不择手段。

（二）

审慎代理

在接受当事人委托之前，应对委托人的职业、信用、社会评价等做一定的背景调查与评估，对于社会评价不高、信用较低的当事人，要慎重接受委托。

对于一些涉及特定行业的案件，也应仔细研究、谨慎接受委托。

比如，随着国家对金融犯罪、涉黑恶犯罪、网络犯罪等打击力度的加大，对于涉及特定行业的案件，如：小额贷公司、P2P平台、网贷公司、经营模式不明的网络数据公司等，更要加强风险评估，审慎考虑是否接受委托，必要的时候宁可放弃代理，也不能盲目接受委托。

（三）

防范风险

代理人在代理案件过程中，应当通过流程化、团队化的办案模式，进一步规范执业、防范风险。

在接待当事人时，应尽可能安排两人以上接待。对于当事人介绍的案情，应做好谈话记录，并请当事人签字。

对于当事人所提供的材料，应对所接收的证据材料，制作证据材料接收清单，注明材料来源、提供人，清单下应附有“提交人应保证所提交材料客观真实”之类的提示语，并由当事人签字确认。

此外，对于当事人陈述的案情、提交的材料，还应进行必要的审查。对于明显存在疑点的证据，要进行必要的核实，不能确定真伪的证据，不要轻易向法院提交。

结语

法律是一门严谨的学科，作为法律专业人员，更应规范执业，保持严谨、稳健的工作作风，在执业过程中应当高度重视、防范法律风险。

《中华人民共和国刑法》

第三百零七条之一：“以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

“有第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。

标签：虚假诉讼律师犯罪规范执业分类：刑辩观察刑辩指引