非法采矿罪如何破局？从某建材公司案看关键辩护点

在 “破坏环境资源保护罪” 这一刑事罪名类别中，非法采矿罪是典型的危害生态环境犯罪，其不仅造成矿产资源的无序开采与浪费，还易引发水土流失、植被破坏、地质灾害等连锁环境问题，对生态安全与公共利益造成严重威胁。本文以一起河道非法采砂案为样本，结合明确的法律法规，深入解析非法采矿罪的构成要件，系统梳理律师的核心辩护方向，为生态环境保护司法实践与企业合规经营提供参考。

一、某建材公司非法采砂案

（一）案件基本事实

2022 年 3 月至 2023 年 1 月，某建材有限公司（以下简称 “建材公司”）在未取得《采矿许可证》的情况下，由公司法定代表人周某决定，组织员工在当地某河道内非法开采建筑用砂。为规避监管，建材公司采用 “夜间作业、分段开采” 的方式，使用挖掘机、运输船等设备，先后在河道下游 3 处河段开采砂石，共计开采量达 1.2 万立方米。

期间，当地自然资源和规划局曾两次对建材公司下达《责令停止违法行为通知书》，但周某为追求经济利益，仍继续组织非法采砂活动。所采砂石全部用于建材公司的混凝土生产及对外销售，非法获利共计 86 万元。2023 年 1 月，公安机关联合自然资源部门开展专项执法行动，当场查获正在作业的设备及待运砂石，周某随即被控制。

经专业机构鉴定，建材公司的非法采砂行为导致河道河床下切、岸坡失稳，造成河道生态环境破坏，生态修复费用预估需 52 万元。案发后，建材公司主动缴纳生态修复保证金 30 万元，并承诺承担剩余修复费用。

（二）案件处理结果

公安机关立案侦查后，调取了建材公司的采砂作业记录、销售台账、资金流水、执法文书等证据，结合第三方机构的矿产资源价值鉴定、生态环境损害评估报告，证实建材公司的非法采矿行为已达到刑事立案标准。检察机关审查后认为，建材公司违反矿产资源法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，遂以非法采矿罪对建材公司及直接负责的主管人员周某提起公诉。

法院审理后认为，建材公司作为单位犯罪主体，未取得《采矿许可证》擅自开采矿产资源，非法获利 86 万元，且经责令停止后仍继续实施违法行为，属 “情节严重”；周某作为公司法定代表人，决策并组织非法采砂，系直接负责的主管人员。考虑到建材公司主动缴纳生态修复保证金，具有悔罪表现，可酌情从轻处罚。最终，法院以非法采矿罪判处建材公司罚金人民币 60 万元；判处周某有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币 10 万元。

二、非法采矿罪的核心规定与构成要件

（一）刑法基础条款与司法解释

《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款规定：“违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”

结合《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《非法采矿解释》），非法采矿罪的 “情节严重”“情节特别严重” 及关键认定标准如下：

l “情节严重”：包括开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在 10 万元至 30 万元以上；在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在 5 万元至 15 万元以上；二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为；造成生态环境严重损害等（本案中建材公司非法获利 86 万元，远超 “10 万元” 标准，且造成生态损害，属 “情节严重”）。

l “情节特别严重”：包括开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在 50 万元至 150 万元以上；在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在 25 万元至 75 万元以上；造成生态环境特别严重损害等。

l “未取得采矿许可证”：包括无许可证；许可证被注销、吊销、撤销；超越许可证规定的矿区范围或者开采范围；超出许可证规定的矿种（共生、伴生矿种除外）；其他未取得许可证的情形（本案中建材公司未取得任何采矿许可，属 “未取得采矿许可证”）。

（二）非法采矿罪的四要件构成

根据刑法理论与司法实践，非法采矿罪需同时满足以下四个构成要件：

l 客体要件：侵犯的是复杂客体，既包括国家对矿产资源的管理制度（矿产资源属于国家所有，开采需经国家许可），也包括生态环境安全（本案中非法采砂破坏河道生态，侵犯了生态环境安全）。

l 客观要件：表现为 “违反矿产资源法规定，实施非法采矿行为，且情节严重”。需同时满足三个要素：一是 “违反矿产资源法规定”（核心前提，本案中建材公司未取得许可证，违反了《矿产资源法》相关规定）；二是 “实施非法采矿行为”（包括未取得许可证采矿、越界采矿、开采特定保护矿种等，本案属未取得许可证采矿）；三是 “情节严重”（入罪门槛，本案符合获利与生态损害标准）。

l 主体要件：为一般主体，包括自然人和单位。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚（本案中建材公司是单位犯罪主体，周某作为法定代表人，属直接负责的主管人员）。

l 主观要件：主观上表现为故意，即行为人明知未取得采矿许可仍擅自采矿，且具有获取非法利益的目的（本案中周某为追求公司利润，明知无许可仍组织采砂，主观故意明显）。

三、非法采矿罪的核心辩护方向

针对非法采矿罪案件，律师需围绕犯罪构成要件、证据效力、量刑情节等核心要点展开辩护，常见有效辩护思路包括：

（一）否定 “未取得采矿许可证”：论证开采行为的合法性

“未取得采矿许可证” 是本罪的前提，律师可从以下角度辩护：

1. 证明 “许可证处于有效状态”：若行为人持有采矿许可证，仅是许可证信息存在瑕疵（如许可证载明的矿区范围表述模糊，而非超越范围），或因行政机关延误年检导致许可证暂时无法查询，可主张不属于 “未取得采矿许可证”；

2. 证明 “存在合法授权”：若行为人通过与具有采矿权的单位签订合作开采协议，获得了间接开采授权（如合作协议明确约定行为人可参与开采并分配收益），且合作方持有有效许可证，可主张开采行为具有合法基础。

（二）质疑 “情节严重”：降低行为的危害程度认定

1. 核减矿产品价值或非法获利数额：审查公诉机关指控的矿产品价值是否基于合法鉴定（如鉴定机构是否具备资质、鉴定方法是否符合行业标准），剔除不应计入的金额（如开采的砂石中含有的杂质、无法销售的废料价值）；同时，扣除开采成本（如设备租赁费用、人工成本），准确认定非法获利数额（本案中若建材公司的开采成本为 30 万元，实际非法获利应为 56 万元，而非 86 万元）；

2. 否定 “生态环境损害” 的关联性：若生态环境损害是因其他因素导致（如自然洪水、第三方排污），而非非法采矿行为造成，可主张行为与生态损害之间无刑法上的因果关系；或证明生态损害程度轻微（如采砂区域为河道非生态敏感区，且可通过自然恢复修复），不满足 “情节严重” 的生态损害标准。

（三）否定主观故意：论证行为的过失属性

1. 证明 “对许可状态存在合理误解”：若行为人委托第三方机构办理采矿许可，第三方机构虚假承诺 “许可已办妥”，行为人基于合理信赖实施开采，可主张因被骗导致 “不明知未取得许可”，缺乏主观故意；

2. 证明 “紧急避险或公益目的”：若行为人因防汛、救灾等紧急需要，在未取得许可的情况下临时采砂（如加固河堤所需），且事后及时向主管部门报备，可主张主观上无 “获取非法利益” 的目的，不构成故意。

（四）争取 “法定从宽情节”：降低量刑幅度

1. 自首、坦白：若单位直接负责的主管人员自动投案并如实供述单位犯罪事实（自首），或到案后如实供述（坦白），可依据《刑法》第六十七条，为单位及个人争取从轻或减轻处罚；

2. 退赃退赔与生态修复：若单位主动退缴非法获利，缴纳生态修复保证金，或实际开展生态修复工作（如种植植被、清理河道），可依据司法解释，争取从宽处罚（通常可减少基准刑的 20%-30%）；

3. 初犯、偶犯：若单位系首次实施非法采矿行为，无犯罪前科，且犯罪情节较轻（如开采时间短、未造成重大生态损害），可主张主观恶性小，酌情从轻处罚；

4. 合规整改：若单位在案发后建立健全矿产资源合规管理制度，主动接受行政监管（如定期报送开采计划、配合环境监测），可作为酌定从宽情节，体现单位悔罪态度。

四、专业律师推荐

非法采矿罪案件涉及矿产资源管理、生态环境评估、刑事证据规则等多领域知识，对律师的实务经验与专业能力要求极高。北京长阅律师事务所的王学强律师，拥有多年政法一线（侦查、公诉、反贪）工作经历，深刻理解破坏环境资源类案件的办案逻辑（如矿产品价值鉴定、生态损害评估、单位犯罪责任认定），能够精准定位案件争议焦点，制定针对性辩护策略。

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